Discusión sobre los riesgos legales transfronterizos para los profesionales de Web3

Con el rápido desarrollo de la tecnología blockchain, redes de cadenas públicas como Ethereum están mostrando un gran potencial como infraestructura pública global descentralizada. Sin embargo, esta característica de descentralización también ha traído desafíos regulatorios, lo que ha llevado a que delitos como el fraude, el robo y el lavado de dinero sean cada vez más encubiertos y complejos a nivel internacional. Los sistemas tradicionales de jurisdicción penal y de aplicación de la ley en el ámbito transfronterizo ya tienen dificultades para hacer frente a estos nuevos tipos de delitos, y los países se ven obligados a realizar reformas significativas en los sistemas existentes.

Este artículo partirá de las disposiciones legales relevantes en China para explorar los riesgos legales de los profesionales de Web3 que trabajan en el extranjero.

Conceptos básicos de jurisdicción penal y aplicación de la ley transfronteriza

En el sistema de derecho internacional, la soberanía es el concepto central. Cada país ejerce el poder supremo dentro de su territorio, pero al mismo tiempo tiene la obligación de respetar la soberanía de otros países. Esto divide el ejercicio de la jurisdicción en dos niveles: "interno" y "externo". El ejercicio de derechos internos es la manifestación directa de la soberanía del Estado, mientras que el ejercicio de derechos externos está estrictamente limitado para evitar la violación de la soberanía de otros países.

La jurisdicción y la aplicación de la ley en materia penal transfronteriza, como una "jurisdicción de aplicación de la ley", están necesariamente sujetas a estrictas limitaciones. Sin embargo, en los últimos años, algunos países desarrollados han abusado de su ventaja económica para ejercer jurisdicción penal y aplicación de la ley sobre empresas y personas en el extranjero, lo que en realidad es un abuso de la jurisdicción y la aplicación de la ley en materia penal transfronteriza.

Jurisdicción penal transfronteriza y práctica de aplicación de la ley en China

Las autoridades judiciales chinas, al ejercer jurisdicción y aplicación de la ley en asuntos penales transfronterizos, primero deben determinar si tienen jurisdicción sobre los sospechosos de delitos relevantes y sus acciones, y luego solicitar asistencia a extranjeros a través de procedimientos de cooperación judicial penal.

Determinación de la jurisdicción

China determina la jurisdicción penal transfronteriza principalmente a través de tres métodos:

1. Jurisdicción personal: en relación con los delitos cometidos por ciudadanos chinos en el extranjero.
2. Protección de la jurisdicción: en relación con los actos delictivos que perjudican a China o a ciudadanos chinos cometidos por ciudadanos extranjeros en el extranjero.
3. Jurisdicción universal: basada en tratados internacionales u otras obligaciones del derecho internacional.

Además, se debe considerar el "principio de doble incriminación", es decir, que el acto delictivo sea considerado un delito tanto en el país solicitante como en el país requerido.

Solicitud y promoción de asistencia en materia de justicia penal

La asistencia en materia de justicia penal es la base de la jurisdicción penal transfronteriza y de la aplicación de la ley. La "Ley de Asistencia Judicial Penal Internacional de China" establece el alcance de la asistencia en materia de justicia penal, incluyendo la entrega de documentos, la investigación y obtención de pruebas, la organización de testigos para declarar, y la incautación y congelación de bienes involucrados en el caso.

El sujeto que presenta la asistencia en materia de justicia penal depende de si existe un tratado relevante entre China y el país solicitado. En caso de que exista un tratado, lo presentan el Ministerio de Justicia, la Comisión Nacional de Supervisión, el Tribunal Supremo y la Fiscalía Suprema, entre otros organismos, dentro de su ámbito de competencia; en caso de que no exista un tratado, se resolverá a través de vías diplomáticas.

Análisis de casos recientes de fraude con activos criptográficos transfronterizos

A finales de 2022, la Fiscalía del Distrito Jing'an de Shanghái anunció un caso de fraude transfronterizo relacionado con activos criptográficos. Un grupo criminal engañó a las víctimas para que invirtieran en criptomonedas y acciones a través de plataformas de inversión falsas. La policía de Shanghái, mediante operativos en el país, detuvo a 59 sospechosos que regresaron al país en unos pocos meses.

Este caso muestra que, a pesar de que China ha firmado tratados de asistencia judicial penal con varios países, la tasa de uso real no es alta. Esto puede deberse a la baja eficiencia de los procedimientos, la burocracia engorrosa y la falta de familiaridad del personal relevante con las regulaciones.

Conclusión

Es importante enfatizar que participar en negocios relacionados con Web3 no significa necesariamente que sea ilegal. Sin embargo, debido a la actitud cautelosa de China hacia los activos criptográficos, junto con la singularidad del entorno de aplicación de la ley, existe cierta percepción errónea en la sociedad hacia los profesionales de Web3. Sin embargo, si los ciudadanos chinos utilizan activos criptográficos como fachada para llevar a cabo actividades delictivas contra ciudadanos nacionales, incluso estando en el extranjero, es difícil escapar de las sanciones de la ley china.

Los profesionales de Web3 deben comprender plenamente los riesgos legales relacionados y cumplir con las leyes y regulaciones al llevar a cabo sus negocios, evitando cruzar las líneas rojas legales. Al mismo tiempo, esperamos que las leyes relacionadas puedan avanzar con los tiempos y proporcionar orientaciones legales más claras y razonables para el desarrollo de tecnologías emergentes.